OFICIO RESERVADO No 980054 (CIRCULAR) DEL 11 DE MARZO

oficio reservado no. 980054 (circular) del 11 de marzo de 1998. quito, 11 de marzo de 1998 señor gerente general de mi conside

OFICIO RESERVADO No. 980054 (CIRCULAR) DEL 11 DE MARZO DE 1998.
Quito, 11 de Marzo de 1998
Señor
GERENTE GENERAL
De mi consideración:
Pongo en su conocimiento lo siguiente:
En mi calidad de delegado del Secretario Ejecutivo del CONSEP.,
conforme se desprende del oficio 970818 de 3 de junio de 1997,
ratificado en Acuerdo No. 004 de 9 de junio de 1997, publicado en el
Registro Oficial No. 119 de 30 del mismo mes y año, responsable de la
Unidad de Procesamiento de Información Reservada, y que como tal asumo
su Dirección, a usted respetuosamente digo:
- I -
ANTECEDENTES
En oficios reservados 9500147-SE-CONSEP., de 19 de diciembre de 1995,
96004-SE-CONSEP., de 8 de marzo de 1.996 y 970374.SE., de 16 de junio
de 1997 ( específico para determinados bancos), se requirió,
debidamente amparado en lo dispuesto en los Arts. 2 inciso segundo y
16 numeral 6 de la Ley de Sustancias Estupefacientes y Sicotrópicas; y
en el literal g) del Art. 90 de la Ley General de Instituciones del
Sistema Financiero, que dentro de los diez primeros días hábiles de
cada mes, envíe la información constante en el acápite I del oficio
reservado 9500147-SE-CONSEP. ya citado.
Han pasado varios meses y se ha ido detectado a través del tiempo
determinadas inconsistencias, errores de formato o inclusión de
ciertas operaciones bancarias en códigos de registros de transacciones
que no corresponden, producidas por ciertas instituciones del sistema
financiero nacional, lo que ha ocasionado que
la U.P.I.R, a través del personal autorizado deba ocupar gran parte
del tiempo en la corrección de formatos u ordenamiento de información,
aspecto que no puede continuar de manera indefinida, pues se impide el
cumplimiento de objetivos propuestos.
Sobre la base de este razonamiento, se ha procedido a actualizar ,
modificar en ciertas secciones el instructivo de información primario
e incrementar una nuevas transacciones a reportar, a partir de la
información de transacciones pese a la redundancia correspondientes al
mes de abril de 1.998, en los siguientes términos:
II
En oficio reservado de fecha anterior, se solicitó adicionalmente de
lo exigido en líneas anteriores, se reporte cualquier acto, contrato,
transacción u operación bancaria que se considere inusual o
sospechosa, bajo la siguiente fundamentación jurídica :
La Ley de Sustancias Estupefacientes y Sicotrópicas, publicada en el
Registro Oficial No. 523 de 17 de septiembre de 1.990, entre sus
normas de carácter especial estipula:
" Art. 2 .-
Declárese de interés nacional la consecución del objetivo determinado
en esta Ley, LAS ACCIONES QUE SE REALICEN PARA SU APLICACION .." .
" Las instituciones, dependencias y servidores del sector público y
las personas naturales o jurídicas del sector privado, ESTAN OBLIGADAS
A SUMINISTRAR LA INFORMACION Y A PRESTAR LA COLABORACION que determina
esta Ley o QUE ESTABLEZCAN LAS AUTORIDADES A LAS QUE COMPETE SU
APLICACION ".
El numeral 10 del Art. 3, señala como ámbito de la Ley:
" La conversión o transferencia de bienes o valores que procedan de la
ejecución de las actividades mencionadas en los numerales precedentes
y la utilización "blanqueo o lavado" de los recursos obtenidos de la
producción o tráfico ilícito de las sustancias sujetas a fiscalización
".
El Art. 9 expresa:
" Para el cumplimiento y aplicación de esta Ley, créase con sede en
Quito el Consejo Nacional de Control de Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas ( CONSEP )."
l numeral 6 del Art. 16 manifiesta:
" Requerir, recopilar y procesar los datos e informaciones sobre
cultivo de plantas, producción de sustancias sujetas a fiscalización ,
personas incursas en los ilícitos determinados, movimiento y tráfico
de esas sustancias Y OTRAS INFORMACIONES PREVISTAS EN ESTA LEY y los
convenios internacionales; preparar y mantener registros; organizar y
conservar actualizado un archivo general que sistematice la
información, que será mantenida bajo reserva; elaborar estadísticas,
proyecciones y previsiones con esos datos; solicitar y suministrar
información a los jueces competentes y a los organismos públicos,
nacionales e internacionales, vinculados con esta materia, e
intercambiar en el caso de datos estadísticos e informaciones para
investigación ".
El inciso primero del Art. 77 reformado en Ley No. 25 publicada en el
Registro Oficial No. 173 de 15 de octubre de 1997, determina:
Conversión o transferencia de bienes.- Quienes, a sabiendas de que los
bienes muebles o inmuebles, dineros, valores o instrumentos
monetarios, documentos bancarios, financieros o comerciales han sido
adquiridos o transferidos a través de la realización de los delitos
tipificados en este Capítulo, con el propósito de ocultar tal origen
contribuyeren a negociarlos, convertirlos o transferirlos a otras
actividades legales o ilegales, serán sancionados con cuatro a ocho
años de reclusión mayor ordinaria y multa de veinte a cuatro mil
salarios mínimos vitales generales.
El Art. 7 de la Convención de Viena, que es Ley de la República,
específica que no se puede invocar el sigilo bancario para la entrega
de información.
El Art. 12 del Código Penal detalla:
" No impedir un acontecimiento, cuando se tiene la obligación jurídica
de impedirlo, equivale a ocasionarlo."
II REQUERIMIENTO
Por las motivaciones expuestas, vuelvo a insistir de existir en la
institución por usted representada, sospecha de que algún acto o
contrato, transacción u operación se encuentra asociado con la
conversión o transferencia de bienes, blanqueo o lavado de los
recursos que procedan de la ejecución o realización de alguna
actividad ilícita tipificada en la Ley No. 108, O LA CONSIDERE INUSUAL,
le requiero remita toda la información inmediata y documentadamente,
en copias debidamente certificadas a esta Secretaría Ejecutiva del
CONSEP.
IV
REPORTE MENSUAL OBLIGATORIO
Con el fin de velar por el cabal cumplimiento de la Ley de Sustancias
Estupefacientes y Sicotrópicas y ejecutar una actividad coordinada o
compartida tendiente a la erradicación de este delito contra la
humanidad, de carácter internacional, DENTRO DE LOS DIEZ PRIMEROS DIAS
DE CADA MES Y EN EL OFICIO DE ENVIO DE INFORME DE TRANSACCIONES
FINANCIERAS, REPORTARA DE MANERA MOTIVADA A ESTA SECRETARIA EJECUTIVA
DEL CONSEP, UBICADA EN LA AVENIDA 12 DE OCTUBRE, INMUEBLE No. 1281,
ENTRE WILSON Y VEINTIMILLA, SEGUNDO PISO, UNIDAD DE PROCESAMIENTO DE
INFORMACION RESERVADA, CIUDAD DE QUITO, PROVINCIA DE PICHINCHA, SI EN
LA INSTITUCION FINANCIERA POR USTED DIGNAMENTE REPRESENTADA HA
EXISTIDO O NO TRANSACCIONES INUSUALES O SOSPECHOSAS; DE HABERLAS, PESE
A LA INSISTENCIA, CUMPLIRA EN LA FORMA SEÑALADA EN EL NUMERAL III DE
ESTE DOCUMENTO RESERVADO, REMITIENDO COPIAS CERTIFICADAS DE TODA LA
DOCUMENTACION QUE POSEA Y DE CONFORMIDAD CON EL FORMATO ADJUNTO.
De no hacerlo, lamentablemente, se procederá a imponer la sanción
contemplada en el Art. 93 de la Ley No. 108, publicada en el Registro
Oficial No. 523 de 17 de septiembre de 1990, reformada en partes
puntuales en Ley No. 25 , publicada en el Registro Oficial No. 173 de
15 de octubre de 1997.
Se aclara que la información y documentación que envíe, se la
mantendrá con el carácter de reservada y se procederá en la forma
estipulada en los Arts. 16 numeral 15 y 104 de la Ley No. 108,
protegiendo la identidad de quien reporta.
Solicito se de la debida atención a estos requerimientos y que con
ello, se evite la imposición de sanciones o confrontaciones de índole
jurídico innecesarias; puesto que, todos debemos unirnos en un solo
frente para combatir de manera eficaz al narcotráfico y delitos
conexos.
De usted muy atentamente,
Dios, Patria y Libertad.
Dr. Xavier Gonzalo Arregui Camacho.
DELEGADO DEL SECRETARIO EJECUTIVO.
Responsable de la Unidad de Procesamiento
de Información Reservada ( U.P.I.R. )
Con anexo: Lo indicado.