DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO NACIONAL DE ESTADÍSTICA Guía Para La Estandarización

departamento administrativo nacional de estadística guía para la estandarización de la validación de la información de comercio exter

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO NACIONAL DE ESTADÍSTICA
Guía para la Estandarización de la Validación de la Información de
Comercio Exterior


SG/REG.ECE/XIII/dt 2
12 de febrero de 2007
7.41.85

XIII REUNIÓN DE EXPERTOS GUBERNAMENTALES
EN ESTADISTICAS DE COMERCIO EXTERIOR DE BIENES
II REUNIÓN DEL GRUPO TECNICO DE CALIDAD DE LA INFORMACIÓN
14-16 de febrero de 2007
Quito - Ecuador
GUÍA PARA LA ESTANDARIZACIÓN DE LA
VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE
COMERCIO EXTERIOR
Departamento Administrativo
---------------------------
Nacional de Estadística
=======================

Dirección de Metodología y Producción
Estadística - DIMPE

Guía para la Estandarización de la
Validación de la Información de
Comercio Exterior
Febrero 2007
TABLA DE CONTENIDO
Departamento Administrativo 3
Nacional de Estadística 3
Febrero 2007 3
PRESENTACIÓN 1
1. VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN 2
2. VALIDACIÓN DE CONSISTENCIA 4
2.2 OTRAS RELACIONESDE CONSISTENCIA 5
3. VALIDACIÓN DE VALOR Y PESO PROMEDIOS 6
4. OTRAS RECOMENDACIONES DE VALIDACIÓN 7
PRESENTACIÓN
============
En los países miembros de la Comunidad Andina, la información de
Comercio Exterior (importaciones y exportaciones) es producida con
base en los documentos aduaneros, que son grabados en los diferentes
sistemas de declaración electrónica, construidos en cada uno de los
países miembros, con el fin de agilizar el tramite de las operaciones
de comercio exterior realizados por los usuarios.
La información entonces se obtiene de lo que suele denominarse captura
semi-inteligente, pues el sistema generalmente esta dotado de chequeos
de información o filtros básicos y tablas de referencia o
paramétricas, que permiten reducir significativamente el número de
errores que podrían introducirse al sistema.
Los chequeos de información, consisten en establecer que se espera en
cada una de las casillas que conforman la declaración, por ejemplo,
que la variable siempre este diligenciada o que tome un valor o código
preestablecido.
Por su parte, con el uso de las tablas referenciales que están
construidas generalmente con códigos o rangos se contrasta la
información que esta ingresando el usuario con los valores o códigos
que la variable puede presentar.
A pesar de que se intenta dotar a los sistemas de controles, estos no
pueden ser muy elaborados, porque esto se traduce en demora para su
utilización. Así, en la medida en que un sistema contemple mas
controles, el tiempo de procesamiento es mas largo. Por esta razón se
deben realizar rutinas de validación y consistencia a los archivos que
contienen la información capturada con el fin de brindar la mayor
calidad y confiabilidad a los resultados generados.
Un proceso de validación, consiste en verificar que los códigos o
valores que presenta una variable se encuentran dentro de los
establecidos teóricamente o por la práctica.
Por su parte los controles de consistencia evalúan las relaciones que
pueden presentar algunas variables.
Este documento busca relacionar prácticas generales para la
realización de las fases de validación y consistencia con el fin de
enriquecer y normalizar las prácticas que en esta área realizan los
países miembros de la Comunidad; para ello, se propondrán las
prácticas realizadas por Colombia para la validación de las variables
contenidas en la Resolución 738 de la comunidad, para ser
complementadas y discutidas por parte de los expertos de los países
miembros.
1.
VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN
============================
A continuación se relacionan aquellas variables donde se necesita de
una tabla paramétrica ó de referencia, para comparar los resultados.
Si un registro de la variable no aparece en la tabla se lista como
error. Para ello se menciona la variable del archivo con destino a la
Comunidad, y la tabla de códigos contemplada en la Resolución 738.
Es importante mencionar que algunos códigos de variables como: flujo
comercial, régimen estadístico, modo de transporte en la frontera y
naturaleza de la transacción, requieren de un trabajo previo de
correlación entre los códigos nacionales y los comunitarios. Es
aconsejable que esta labor sea realizada por un grupo de personas
pertenecientes a las instituciones que participan en la estadística y
que realicen labores técnicas, temáticas, para que identifiquen los
casos en los que aplica la correlación de cada código.
Código de Aduana (Variable No. 1)
Esta variable debe contrastarse con la tabla 1 “Aduanas de los países
de la Comunidad Andina”, del anexo de la Resolución 738 la Comunidad.
Código de flujo comercial (Variable No. 2)
Se debe consultar en la tabla 2 “Flujos Comerciales”, el tipo de
flujos comerciales que se presentan en el país, y asegurarse de que se
le asigne el código establecido en la tabla mencionada.
Para el caso colombiano se realiza la codificación de esta variable
tenido en cuenta: como caso especial para exportaciones, código 22,
las exportaciones de energía eléctrica, y las modalidades de
exportación simplificadas. Para el caso de las importaciones, algunas
modalidades de importación especiales y el comercio con zonas francas,
código 12. El resto del movimiento se clasifica en los códigos de
flujo comercial 11 y 21.
Régimen (Variable No. 3)
Si las modalidades de comercio o regímenes estadísticos nacionales son
diferentes en algunos casos a los establecidos en la tabla 3
“Regimenes Estadísticos” de la Resolución 738, deberá construirse la
correlación para verificar posteriormente los códigos.
Previamente, se deberá contrastar la información diligenciada con la
tabla de códigos nacionales para proceder con el contraste
comunitario.
Vía o modo de transporte (Variable No. 6)
Se debe contrastar la información de esta variable con la tabla 4
“Modo de Transporte” de la Resolución 738.
Para el caso colombiano, en el que por legislación se permite modo
multimodal, y Otros modos de transporte, se correlaciona con el código
0 “No especificado”
Código de la nacionalidad de medio de transporte, país de origen, país
de procedencia, destino y compra (Variables No: 7, 14, 15 y 16)
Todas estas variables deberán ser contrastadas con la tabla 5
“Nomenclatura de países” de la Resolución 738.
Para todos los casos, en algunos países miembros de la Comunidad se
debe construir una correlativa. Sin embargo se debe destacar que esta
correlativa no muestra los resultados esperados, según ejercicios de
comparación realizados, por lo cual se recomienda la adopción de la
tabla de códigos ISO, para el diligenciamiento de los documentos
aduaneros, pues algunos países no tiene equivalencia entre el código
actual y los códigos ISO que son universales y tienen actualización
permanente.
Código del puerto o aeropuerto (Variable No. 8)
Para el caso colombiano esta variable se construye de acuerdo con la
tabla 6 “Localidades de los puertos y aeropuertos de la Comunidad
Andina”, a partir del código de lugar de salida o lugar de ingreso,
anteponiéndole la sigla “CO”, para el caso de las exportaciones o
importaciones con modo de transporte marítimo, aéreo y transporte por
aguas interiores.
Código de la naturaleza de la transacción (Variable No. 9)
Los países miembros que posean esta información deberán contrastarla
con la tabla 7 “Naturaleza de la transacción”.
Para el caso colombiano, las declaraciones de importaciones y
exportaciones no contienen esta información.
Código de condición de entrega (Variable No. 10)
Los países miembros que posean esta información deberán contrastarla
con la tabla 8 “Código de condición de entrega (INCOTERMS)”.
Para el caso colombiano, las declaraciones de importaciones y
exportaciones son diligenciadas llevando sus precios a CIF y FOB.
Arancel o código de la mercancía (Variable No. 12)
Todas las mercancías comercializadas internacionalmente, deberán
clasificarse de acuerdo con la posición arancelaria nacional (10
dígitos); la información que se remita a la Comunidad Andina, deberá
corresponder a la clasificación NANDINA, que corresponde a esta misma
clasificación a ocho dígitos. Tabla 11 “Unidades físicas
normalizadas”.
A pesar de que el reporte a la Comunidad Andina se realiza a 8
dígitos, es importante que los países miembros remitan e informen a la
Comunidad los desdoblamientos o cierres arancelarios para su
conocimiento.
Región de origen o destino (Variable No. 13)
Para el caso colombiano, esta variable es construida a partir del
código de departamento origen ó destino (dos últimos dígitos de la
variable), que es validado, para posteriormente anteponerle los tres
primeros dígitos, que establecen la región.
La información de esta variable se deberá contrastar con la tabla 10
de la Resolución 738 “Nomenclatura de unidades territoriales
estadísticas de la Comunidad Andina”.
Código de la preferencia (Variable No. 18)
Existen códigos nacionales que identifican las preferencias
arancelarias con un país o grupo de países. Se construir una tabla
referencial y cruzarla o contrastarla con la información diligenciada.
2.
VALIDACIÓN DE CONSISTENCIA
==========================
Otro tipo de validación de la información se basa en los valores
esperados de una variable que no sea codificada, y las relaciones
esperadas entre variables.
Número de la declaración (Variable No. 4)
Esta variable debe ser verificada mediante una sentencia programada,
así, para el caso colombiano por ejemplo, el número de la declaración
de exportación de 13 dígitos corresponde a la siguiente construcción:
Dos primeros dígitos, al código de la administración; tercer dígito,
al código del tipo de declaración así: 1, sí es definitiva 2 si es
corrección y 3 si es una modificación; tres siguientes dígitos, al
código de la modalidad de exportación; séptimo dígito, a la clase de
declaración, 1 cuando se trata de declaración de exportación, y 2,
cuando se trata de declaración simplificada y los seis últimos
dígitos, corresponden al número consecutivo de la declaración de
exportación.
Los seis dígitos del consecutivo, cuando las declaraciones se sellaban
de manera manual se verificaban siguiendo el consecutivo para cada
aduana del país, que partía cada mes del numero 000001; de esta forma
se detectaban las declaraciones saltantes.
Valor estadístico CIF/FOB (Variable No. 21)
Por tratarse de una transacción económica, El valor esperado siempre
es diferente de cero. Si existe una subpartida con valor cero, se
listará para revisión.
Adicionalmente, se recomienda realizar una validación de valor
promedio por unidad de mercancía que será descrita en el numeral 3 del
presente documento.
Cantidad de la unidad física (Variable No. 24)
El valor esperado de esta variable debe ser diferente de cero. La
única excepción detectada a esta sentencia es la energía eléctrica.
Para obtener calidad en esta variable, previamente se debe verificar
la unidad de medida comercial de la subpartida arancelaria, para
realizar una relación de consistencia con el valor y peso de la
mercancía. Se recomienda para ello, realizar una validación de valor y
peso promedio por unidad de mercancía, que será descrita en el numeral
3 del presente documento.
Peso neto y Peso bruto (Variable No. 25 y 26)
El valor esperado de estas variables es diferente de cero, aunque
algunas subpartidas, por estar expresada en kilos, pueden acercarse
mucho a este valor. Por ejemplo el caso del peso neto de las joyas y
piedras preciosas.
Otras validaciones de consistencia que aplican a estas variables son:
*
Kilos netos mayores a kilos brutos
Se listaran los registros que presenten esta característica para ser
revisados o corregidos.
*
Relación kilos brutos/kilos netos mayor a 10
Se establece esta sentencia de acuerdo con el comportamiento detectado
del embalaje del universo arancelario y las excepciones son contadas.
Por ejemplo: semen de bovino, joyas y peses vivos entre otros.
2.
OTRAS RELACIONESDE CONSISTENCIA
===============================
Países con menor movimiento
A través de una sentencia programada, es aconsejable listar las
transacciones efectuadas con países con los cuales no se tiene
comercio usualmente, para revisión.
Modo de transporte y país de destino
El objetivo de este procedimiento es analizar, el modo de transporte y
contrastarlo con el país de destino, así por ejemplo, se espera que el
comercio con un país fronterizo sea en modo de transporte carretera;
países diferentes a los países fronterizos utilizaran usualmente modo
de transporte marítimo o aéreo.
Los registros que cumplan estas sentencias serán listados para
confirmar posibles inconsistencias.
Modo de transporte, aduana de embarque y país de destino
Partiendo de la ubicación de cada aduana nacional, se construyen
sentencias donde se asignan los modos de transporte que se espera sean
utilizados por la misma. Adicionalmente se relaciona el país de
destino o procedencia, con el fin de identificar excepciones al
postulado construido, aquellos registros diferentes a los propuestos
deben ser revisados.
Aduana de administración, aduana de embarque y modo de transporte
Tiene como objetivo detectar posibles inconsistencias de registros con
aduana de administración diferente a la aduana de embarque y cuya vía
de transporte sea inconsistente también.
Por ejemplo se lista para revisión una exportación que se dirige a un
país distante y es tramitada en una aduana que no es puerto marítimo,
con modo de transporte marítimo, y embarcada por una aduana que no
posea puerto.
Vías de transporte poco usadas
Se recomienda listar con detalle los registros con vías poco
utilizadas en el comercio exterior nacional, que para el caso
colombiano son: cabotaje, férreo, postal, instalaciones de transporte
fijas (tubería, cables), y navegables interiores.
Fecha de embarque y fecha de declaración
Se recomienda listar los registros cuya fecha de embarque supere a la
fecha de declaración. Para el caso colombiano basándose en su
legislación se estableció como periodo admisible seis meses. Esta
validación aplica solo para las exportaciones.
3.
VALIDACIÓN DE VALOR Y PESO PROMEDIOS 1
======================================
El objetivo de esta validación fue crear una metodología tendiente a
controlar la calidad de la información de comercio exterior, basada en
el análisis de los valores y peso unitarios por partida arancelaria y
con ello, garantizar mayor confiabilidad de la información, lo mismo
que facilitar la automatización de los procesos de depuración de la
misma.
Con este método se controla la validación de códigos de las posiciones
arancelarias, unidades de medida, peso promedio en kilos admisibles
según la unidad de la mercancía, y el valor unitario en dólares para
cada posición.
Previo a la aplicación del método se realiza como ya se menciono, la
validación de códigos, tales como las posiciones arancelarias y las
unidades de medida de cada subpartida.
El método parte de la identificación de valores atípicos o outliers2.
Teniendo en cuenta el comportamiento presentado por el comercio en los
últimos dos años anteriores al de referencia. Tomar muchos mas datos
no es óptimo en este caso, pues la información se afectaría por el
tiempo y la variación de los precios propia del comercio.
Este periodo se toma para captar la dinámica del mercado y lograr
varios datos de posiciones arancelarias que tienen un número reducido
de registros. Además, se puede ejecutar periódicamente, por lo cual
siempre se tendrá información actualizada y acorde a la evolución del
comercio exterior.
Contando con la información, a través de un modelo lineal simple3, se
establecen rangos o intervalos generados por el valor máximo y mínimo
admisibles para una determinada partida arancelaria. (el valor mínimo
es igual a cero)
Esta regresión o modelo se procesa anualmente y la actividad debe
hacerse al inicio de cada año, una vez se cuente con el movimiento
completo. El sistema de rangos que ha sido establecido, genera los
siguientes identificadores para facilitar la labor de depuración.
Identificador 0 : Los datos se encuentran dentro del rango 1. La
información se acepta como correcta.
Identificador 1 : Los datos se encuentran dentro del rango 2, el valor
unitario está ligeramente alejado del rango de valores normales.
Identificador 2 : Los datos se encuentran dentro del rango 3, el valor
unitario está significativamente alejado del rango normal de valores.
Identificador 3 : Significa que el dato se encuentra fuera de todo
rango.
Identificador 4 : Significa que en la tabla de subpartidas, no se han
calculado los rangos.
Las observaciones inconsistentes se listan para que un grupo de
técnicos analice o corrija si es el caso.
4.
OTRAS RECOMENDACIONES DE VALIDACIÓN
===================================
Fecha de registro (Variable No. 5)
Se debe verificar que corresponda al mes que se esta procesando o de
referencia.
Número de orden de la mercancía de la declaración (Variable No. 11)
Para el caso de documentos aduaneros nacionales que no registren el
número de orden de la mercancía, y en donde una declaración relacione
mas de un articulo, se deberá crear un consecutivo ficticio,
construido a partir de una sentencia que identifique el numero de
artículos por declaración y asignándole un consecutivo a cada articulo
perteneciente a un mismo documento.
Lo anterior con el fin no registrar estos casos como documentos
repetidos.
Principales productos
Es recomendable de acuerdo a la tradición exportadora de nuestros
países revisar registro a registro la información de los principales
productos de la economía nacional.
Fuentes adicionales
Para los casos de mercancías que presenten comportamientos de mercado
particulares es recomendable utilizar fuentes de información
adicionales bien sea para la obtención de datos o para corroborar los
datos existentes. Este tipo de herramientas se utiliza en Colombia
para petróleo y sus derivados y el carbón.
Análisis de consistencia macroeconómica
Con el fin de corroborar que los resultados obtenidos de la
estadística de comercio exterior, sean acordes con la dinámica de la
economía nacional y las coyunturas que se puedan presentar en ciertos
sectores, es aconsejable realizar la comparación de tendencias de
sectores asociados como el comportamiento del sector industrial, el
comercio interno, la evolución de la tasa de cambio, algunos precios
internacionales y los resultados reportados por los diferentes
gremios. Además, se pueden realizar proyecciones para contrastar mes a
mes, los valores observados con los esperados.
* * * *
1 Tomado del documento interno del DANE: “METODOLOGIA ESTADISTICA PARA
EL CONTROL DE CALIDAD DE LA INFORMACION DE EXPORTACIONES” 1996.
2 Es una observación que aparece marcadamente desviada de los otros
miembros de la muestra en la cual ocurre
3 El análisis de regresión es una técnica estadística para investigar
y modelar la relación entre variables, para el desarrollo de este
trabajo se considera solamente el modelo de regresión lineal simple.
El modelo contiene un regresor X que tiene una relación lineal con la
variable de respuesta Y.

Fecha: ENERO 2007 Página 2