Modelo De Contrato De Gestión De Activos De FI

modelo de contrato de gestión de activos de fi reunidos de una parte, d. / dª. ......................................., mayor de edad

Modelo de contrato de gestión de activos de FI
REUNIDOS
De una parte,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
De otra,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
Y de otra,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
D. / Dª. ......................................., mayor de edad,
profesión ____________, de estado civil _______________con domicilio
en __________________ y con DNI número
.....................................,
INTERVIENEN
D. / Dª. .........................., D. / Dª.
............................ y D. / Dª.
....................................... en nombre y representación, en
su calidad de ........................, ..................... y
......................., respectivamente, de (Sociedad Gestora)
D. / Dª. .........................., D. / Dª.
............................ y D. / Dª.
....................................... en nombre y representación, en
su calidad de ........................, ..................... y
......................., respectivamente, de (Sociedad gestora
delegada)
D. / Dª. .........................., D. / Dª.
............................ y D. / Dª.
....................................... en nombre y representación, en
su calidad de ........................, ..................... y
......................., respectivamente, de (Entidad Depositaria)
EXPONEN
I.
Que (Sociedad Gestora) es una Sociedad Gestora de Instituciones de
Inversión Colectiva regulada por la Ley 35/2003, de 4 de
noviembre, reguladora de las IIC, por su Reglamento, aprobado por
Real Decreto 1309/2005, de 4 de noviembre, y legislación
complementaria, y se encuentra inscrita en el Registro de la CNMV
con el número _______.
II.
Que (Entidad Depositaria) es una entidad autorizada por la
normativa española vigente para ser Depositario de IIC y se
encuentra inscrito en el Registro de la CNMV con el número
_______.
III.
Que (Entidad gestora delegada) es una entidad (datos jurídicos y
de verificación por parte de la Autoridad competente de su país de
origen).
IV.
Que (Sociedad Gestora) es la Sociedad Gestora de (denominación del
Fondo objeto del contrato), en adelante el Fondo, Fondo de
Inversión constituido y regido de acuerdo con la legislación
española sobre Instituciones de Inversión Colectiva e inscrito en
el Registro de la CNMV con el número ______.
V.
Que (Entidad Depositaria) es la entidad Depositaria del Fondo, y
comparece como tal al efecto de dar su conformidad al contenido
del presente contrato.
VI.
Que (Sociedad Gestora) y (Sociedad Gestora delegada) han convenido
que esta última se encargue de la gestión de la totalidad/gestión
parciali de los activos que compongan la cartera del Fondo de
acuerdo con lo previsto en el artículo 68 del Reglamento de la Ley
35/2003, de 4 de noviembre, reguladora de las IIC, previa
autorización de la CNMV.
Y que para llevar a efecto lo convenido, las partes acuerdan las
siguientes:
CLAUSULAS
I.
OBJETO. (Sociedad Gestora) encarga a (Sociedad Gestora delegada)
la gestión de la totalidad/gestión parcial ii de los activos del
Fondo, con sujeción estricta a la política de inversión del mismo
prevista en su Reglamento de Gestión y en su Folleto explicativo,
registrados ambos en el Registro de la CNMV y que se incluyen como
Anexo en este contrato.
Este contrato se establece entre (Sociedad Gestora) y (Sociedad
Gestora delegada) de tal forma que (Sociedad Gestora delegada) no
podrá, en ningún caso, subcontratar con otra entidad la totalidad o
parte de las funciones que se le encomiendan en este contrato.
II.
DURACION. Las partes convienen que la duración del presente
contrato será por tiempo indefinido, si bien cualquiera de las
partes podrá darlo por finalizado conforme a lo establecido en la
Cláusula III.
Con objeto de garantizar la continuidad en la gestión de los activos
del Fondo, el presente contrato no quedará resuelto en el caso de que
se produzca la sustitución de (Sociedad Gestora) como Gestora del
Fondo, salvo que al acordar su sustitución se acuerde también la de
(Sociedad Gestora delegada).
III.
CAUSAS DE FINALIZACION. No obstante lo anterior, las partes
acuerdan como causas de finalización del presente contrato las
siguientes:
1.
El mutuo acuerdo escrito entre las partes.
2.
La decisión unilateral por (Sociedad Gestora), sin necesidad de
preaviso, bastando con la correspondiente comunicación mediante
carta certificada o cualquier otro medio de fehaciente de
finalización, sin perjuicio de la conclusión de todas las
operaciones ya iniciadas.
3.
La decisión unilateral por (Sociedad Gestora Delegada), habiendo
realizado un preaviso con _______ días de antelación mediante
carta certificada o cualquier otro medio fehaciente.
(relacionar con el punto II anterior en el caso de que el contrato no
fuera de duración indefinida).
IV.
LEGISLACION APLICABLE. El presente contrato se rige en todos sus
extremos por la legislación española. En este sentido (Sociedad
Gestora delegada) deberá atenerse en cuanto a la gestión del Fondo
a lo establecido en la normativa vigente aplicable, incluida la
normativa española sobre control de cambios e inversiones
financieras en el exterior. La relación de normas se incluye como
Anexo a este contrato.
(Sociedad Gestora) se compromete a suministrar a (Sociedad Gestora
delegada) toda la información legal pertinente para que ésta última
pueda desarrollar la gestión de los activos del Fondo ateniéndose en
todo momento a la legalidad vigente.
Cualquier modificación normativa deberá ser comunicada por (Sociedad
Gestora) a (Sociedad gestora delegada) por escrito y a la mayor
brevedad posible, siendo responsabilidad de (Sociedad Gestora) la
falta de comunicación de las modificaciones producidas y las
consecuencias que de ella pudieran derivarse.
V.
OBLIGACIONES DE INFORMACION. (Sociedad gestora delegada) se obliga
a suministrar a (Sociedad Gestora) y a (Entidad Depositaria) toda
la información necesaria para que, por un lado, (Sociedad Gestora)
pueda cumplir con sus obligaciones establecidas por la legislación
vigente, en particular, en lo relativo al cálculo diario del valor
liquidativo del Fondo, la elaboración de los Informes Trimestrales
y Anuales a partícipes y con las obligaciones de información a la
CNMV y, por otro lado, (Entidad Depositaria) pueda cumplir con las
obligaciones de supervisión que le confiere el artículo 93 del
Reglamento de la Ley 35/2003 de 4 de noviembre.
VI.
REGIMEN DE ACTUACION. Todas las operaciones realizadas por
(Sociedad gestora delegada) al amparo de lo establecido en el
presente contrato se realizarán por cuenta y a nombre del Fondo.
El depósito de valores y de efectivo se realizará de manera que quede
debidamente garantizado que la propiedad, el pleno dominio y libre
disposición de los activos pertenecen en todo momento al patrimonio
del Fondo.
(Sociedad Gestora delegada) se compromete a acatar lo establecido en
el artículo 66 de la Ley 35/2003 en cuanto a operaciones en régimen de
mercado, lo establecido en el artículo 67 de la Ley 35/2003 y en el
artículo 99 de su Reglamento en cuanto a operaciones vinculadas, y
demás normativa aplicable en cuanto a normas de conducta.
(Sociedad Gestora) ha establecido procedimientos adecuados de control
de la actividad de (Sociedad Gestora delegada).
Además (Sociedad Gestora delegada) se compromete a facilitar a
(Sociedad Gestora) información sobre las posibles operaciones
vinculadas realizadas por cuenta del Fondo con (Sociedad Gestora
delegada) o con personas o entidades vinculadas a (Sociedad Gestora
delegada) para que se incluya, como corresponda, en los informes
periódicos del Fondo, así como a facilitar y permitir la labor de
supervisión que, en su caso, la CNMV entienda necesario realizar en su
sede social.
Todo acto de disposición de efectivo o de valores del Fondo será
previamente autorizado por (Entidad Depositaria), en virtud de lo
establecido en la Orden Ministerial de 30 de julio de 1992.
VII.
REMUNERACION. La remuneración a percibir por (Sociedad Gestora
delegada) por el desempeño de sus funciones al amparo del presente
contrato será de __________________.
Esta remuneración será abonada por (Sociedad Gestora), con cargo a la
comisión de gestión que ésta percibe del Fondo, sin que en ningún caso
sea abonada directamente con cargo a su patrimonio.
VIII.
MODIFICACIONES. Cualquier modificación del presente contrato será
previamente autorizada por la CNMV y efectuada por escrito y
firmada por las partes, salvo variaciones de la cláusula IV
derivadas de la modificación de la normativa vigente en cada
momento para las IIC. Estas modificaciones tendrán efecto desde su
entrada en vigor sin que sea necesaria la conformidad de (Sociedad
Gestora delegada).
IX.
RESPONSABILIDAD. (Sociedad Gestora) se hace responsable, en
cualquier caso, del cumplimiento de la legalidad vigente y de los
deberes que de ella se deriven respecto al Fondo, sus partícipes y
las Autoridades Administrativas españolas, respondiendo de los
incumplimientos que pudieran derivarse de la actuación de
(Sociedad Gestora delegada).
X.
COMUNICACIONES. Las comunicaciones se harán por escrito a los
domicilios o direcciones indicadas en el contrato por cualquier
medio, cuya seguridad y confidencialidad esté probada, que permita
reproducir la información en soporte papel.
A efectos de notificaciones, las partes designan las siguientes
direcciones:
XI.
FUERO.
XII.
ENTRADA EN VIGOR. El presente contrato entrará en vigor, una vez
obtenida la preceptiva autorización de la CNMV, a partir del
momento en que el acuerdo de delegación quede debidamente inscrito
en el Registro de la CNMV.
Fdo.: ....................................... Fdo.:
............................................
.......................................
............................................
.......................................
............................................
(Sociedad Gestora) (Sociedad gestora delegada)
Fdo.: .......................................
.......................................
.......................................
(Entidad Depositaria)
Lugar y Fecha: __/__/__
i Se incluirá gestión de la totalidad cuando se delegue la gestión de
la totalidad de activos del fondo. Se incluirá gestión parcial en otro
caso.
ii Se incluirá gestión de la totalidad cuando se delegue la gestión de
la totalidad de activos del fondo. Se incluirá gestión parcial en otro
caso.
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