CUESTIONARIO SOBRE EL GOBIERNO Y LA DIRECCIÓN DE LA

cuestionario sobre el gobierno y la dirección de la empresa familiar 2008 cátedra de empresa familiar de la universidad de

CUESTIONARIO SOBRE EL GOBIERNO Y LA DIRECCIÓN DE LA EMPRESA FAMILIAR
2008
CÁTEDRA DE EMPRESA FAMILIAR DE LA UNIVERSIDAD DE VALENCIA
FACULTAD DE ECONOMÍA
AV/ DELS TARONGERS,
46022 VALENCIA
Por favor antes de empezar a contestar lea con detenimiento las
instrucciones de la primera página.
Instrucciones
El cuestionario que tiene en sus manos consta de 11 bloques. Verá que
la mayor parte de preguntas son cerradas, es decir, que la
contestación/es se eligen de entre una serie de alternativas
propuestas. En estos casos marque las opciones preferidas con una ,
pulsando el ratón sobre la casilla. En caso de que desee anular la
contestación desmárquela volviendo a pulsar el ratón y marque la
casilla que prefiera.
Algunas preguntas son abiertas, es decir, usted debe escribir la
respuesta. Verá que tienen unos espacios consignados con un número
limitado de caracteres. En caso de que el espacio asignado no sea
suficiente puede utilizar los que le proporcionamos en esta cara de
folio. Igualmente las baterías de contestaciones pueden no recoger la
opción que usted desea señalar. En ese caso también puede usar los
espacios de esta página. Para ello consigne en el recuadro el número
de pregunta y a continuación escriba en “Comentario” lo que considere
necesario.
EJEMPLO: En la pregunta 5.13.1 su empresa paga un variable al
consejero que prepara un estudio sobre un tema específico a tratar en
un consejo. Esta opción no está contemplada en la batería de
preguntas. Por tanto:
Pregunta Nº 5.13.1
Comentario: Pagamos un variable por informe presentado.
Una vez cumplimentado el cuestionario, NO OLVIDE REALIZAR LOS
SIGUIENTES PASOS:
1.
Guardar el cuestionario: “Archivo”; “Guardar Como”; Elegir el
disco duro de su PC C:\ D:\ u otro disco interno. Asegúrese de no
guardarlo en la carpeta de archivos temporales.
2.
Al guardar el archivo póngale un nombre de conveniencia: sus
iniciales, las de su empresa u otro nombre que considere oportuno.
3.
Enviarlo a la dirección de mail [email protected] poniendo en asunto
“Cuestionario CEFUV” y adjuntando el archivo que guardó en su
disco duro.
En caso de que en el momento de cumplimentar el cuestionario usted
tenga cualquier tipo de duda puede consultar o solicitar apoyo en la
dirección de mail [email protected]
Pregunta Nº  
Comentario:  
Pregunta Nº  
Comentario:  
Pregunta Nº  
Comentario:  
Pregunta Nº  
Comentario:  
Nº Cuestionario   (a rellenar por la CEF)
ENCUESTA SOBRE LA SITUACIÓN DE LAS EMPRESAS FAMILIARES
1. FORMA Y ACTIVIDAD DE LA EMPRESA.
1. RAZÓN SOCIAL (Nombre de la Empresa)  
1.1. Año de fundación  
1.2. Sectores de actividad (puede señalar hasta dos):
1.3. Volumen de facturación (en €):  
1.4. Nº de trabajadores a tiempo completo  
1.5. Mercado (pueden marcarse varias opciones):
Local (1) Nacional (3)
Regional (2) Internacional (4)
1.6. ¿Qué porcentaje de la facturación anual se destina a la
exportación?   %
1.7. ¿Qué porcentaje de la facturación anual se invierte en I+D+i?  
%
2. GESTIÓN DE LA EMPRESA.
2.1. ¿Quién es el gerente o director general de la empresa?
El máximo accionista de la empresa (1)
Un familiar accionista no mayoritario (2)
Un familiar no accionista (3)
Un profesional no familiar ni accionista (4)
Otros:  
2.2. ¿Se elabora un presupuesto anual de gastos e ingresos?
Sí (1) No (2)
2.3. ¿Con qué frecuencia obtienen el balance y la cuenta de
explotación?
Mensualmente (1)
Trimestralmente (2)
Semestralmente (3)
Anualmente (4)
Nunca (5)
2.4. ¿Se lleva una contabilidad analítica por producto o servicio?
Sí (1) No (2)
2.5. ¿Existe un plan estratégico a medio y largo plazo (documento
escrito)?
Sí (1) No (2)
2.6. ¿Existe un comité de dirección?
Sí (1) No (2) (Pase a la pregunta 2.7)
2.6.1. Número de miembros del comité de dirección:  
2.6.2. Número de miembros del comité de dirección que son de la
familia:  
2.7. ¿Existe algún sistema de planificación de acciones y control
presupuestario?
Sí (1) No (2)
3. PROPIEDAD ACTUAL.
3.1. Si al fundador lo consideramos la primera generación, ¿qué
generación es la dominante en la actualidad (la que tiene más poder en
el gobierno de la empresa)?
Primera (1) Tercera (3)
Segunda (2) Posterior a la tercera (4)
3.2. ¿Qué porcentaje de la propiedad pertenece actualmente a la
familia?   %
3.3. ¿Cuántos accionistas familiares tiene actualmente la empresa?
Uno (1) Entre seis y veinte (3)
Entre dos y cinco (2) Más de veinte (4)
3.4. Si consideramos al fundador como la primera generación, ¿Qué
generaciones de la familia son accionistas en la actualidad? (pueden
marcarse varias respuestas)
Primera (1) Cuarta (4)
Segunda (2) Quinta (5)
Tercera (3) Sexta o más (6)
3.5. ¿Cree usted que el hecho de que la propiedad sea familiar limita
las posibilidades de crecimiento e internacionalización de su empresa?
Sí (1) No (2)
3.5.1. ¿Por qué?:  
4. INCORPORACIÓN DE FAMILIARES A LA EMPRESA.
4.1. ¿Cuántos de los accionistas, pertenecientes a la familia,
trabajan en la empresa?
Todos (1)
Algunos (2)
Ninguno (3)
4.2. De los miembros de la familia que no son accionistas ¿cuántos
trabajan en la empresa?
Todos (1)
Algunos (2)
Ninguno (3)
4.3. ¿Existen miembros de la familia que trabajen en empresas
distintas a la empresa familiar?
Sí (1) No (2)
4.4. ¿Trabajan en la empresa familiares políticos (bien por matrimonio
o por uniones de hecho)?
Sí (1) No (2)
4.5. ¿Quién/es participan en la decisión sobre la incorporación de los
familiares a la empresa? (pueden marcarse varias respuestas).
El accionista o los accionistas mayoritarios de la empresa (1)
Todos los accionistas de la empresa (2)
Algunos de los miembros de la familia que no son accionistas (3)
Todos los miembros de la familia que no son accionistas (4)
El inmediato superior jerárquico (5)
Otros:  
4.5.1. ¿Qué órgano toma finalmente la decisión sobre la incorporación
de los familiares a la empresa? (pueden marcarse varias respuestas).
El comité de dirección (1)
El consejo de administración (2)
El consejo de familia (3)
El director de RRHH (4)
Director general (Unilateralmente) (5)
Reuniones informales entre miembros de la familia (6)
El inmediato superior jerárquico (7)
4.6. ¿Existen normas claramente establecidas para la incorporación de
familiares a la empresa (formación mínima, experiencia en otras
empresas, etc.)?
Sí (1) No (2)
Hay algunas normas pero no están expresamente establecidas (3) (Por
escrito)
4.7. ¿Los familiares de una misma generación que trabajan en la
empresa tienen todos un sueldo similar?
Sí (1) No (2)
4.8. ¿Los familiares de una misma generación que trabajan en la
empresa tienen todos un nivel jerárquico similar?
Sí (1) No (2)
4.9. El criterio para fijar los salarios ¿es el mismo para los
empleados familiares y no familiares?
Sí (1) No (2)
4.10. Entre los familiares que trabajan en la empresa ¿existe alguno
que dependa jerárquicamente de un directivo no familiar?
Sí (1) No (2)
5. CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN.
5.1. ¿Existe consejo de administración en su empresa?
Sí (1) No (2) (Pase al bloque 6)
5.2. ¿Cuál es su composición? (pueden marcarse varias respuestas)
Familiares de mayor edad (1)
Familiares de distintas generaciones (2)
Empleados no familiares (3)
Consejeros externos (no familiares y no empleados) (4)
5.3. Número total de consejeros:  
5.3.1. Número de consejeros familiares:  
5.3.2. Número de consejeros directivos no familiares:  
5.3.3. Número de consejeros externos independientes:  
Verifique que 5.3.1 + 5.3.2 + 5.3.3 = 5.3
5.3.3.1 Procedencia de los consejeros independientes: (pueden marcarse
varias respuestas)
Amigo de la familia (1)
Empresario (2)
Ejecutivo de otra empresa (3)
Ejecutivo retirado (4)
Profesional (Consultor/ Asesor) (5)
Académico (6)
Otros:  
5.4. ¿Algún miembro del consejo es mujer?
Sí (1) No (2)
5.5. ¿El presidente del consejo de administración desarrolla tareas
ejecutivas?
Sí (1) No (2)
5.6. ¿Los consejos se convocan previamente con un orden del día?
Sí (1) No (2)
5.7. ¿Cuántas veces al año se reúne el consejo de administración?  
5.8. ¿Se levanta acta en los consejos?
Sí (1) No (2)
5.9. ¿Se tratan cuestiones estratégicas de la empresa en los consejos?
Nunca (1)
De vez en cuando (2)
Habitualmente (3)
5.10. ¿Cree usted que el consejo es un órgano útil?
Sí (1) No (2)
5.10.1 ¿Por qué?  
5.11. ¿Existen comisiones consultivas?
Sí (1) No (2) (Pase a la pregunta 5.12)
5.11.1. ¿Qué tipo de comisiones consultivas existen? (Pueden marcarse
varias opciones)
5.11.2. ¿Qué utilidad tienen? (evaluar del 1 al 7 sólo las que
existen)
5.11.1
Tipo de comisión consultiva
5.11.2
Grado de utilidad
1 2 3 4 5 6 7
De auditoría (1)
De nombramientos y retribuciones (2)
Otras   (3)
5.12. ¿Se evalúa a los consejeros?
Sí (1) No (2) (Pase a la pregunta 5.13)
5.12.1 ¿Quién evalúa a los consejeros? (pueden marcarse varias
respuestas)
Presidente del Consejo (1)
Comité específico (2)
Autoevaluación (3)
Otro:  
5.12.2 ¿Con qué frecuencia se evalúa a los consejeros?
Cada semestre (1) Cada trienio (3)
Cada año (2) Cada 5 años (4)
Otra:  
5.13. ¿Se incentiva a los consejeros?
Sí (1) No (2) (Pase al bloque 6)
5.13.1 ¿De qué modo?
Fijo por el hecho de ser consejero (1)
Variable por consejo atendido (2)
Variable en función de resultados y cumplimiento de objetivos (3)
Otro:  
6. CONSEJO DE FAMILIA
6.1. ¿Conoce lo que es un consejo de familia?
Sí (1) No (2) (Pase al bloque 7)
6.2. ¿Tienen consejo de familia?
Sí (1) No (2) (Pase al bloque 7)
6.3. ¿Con qué frecuencia se reúne?
Una vez al año (1)
Dos veces al año (2)
Más de dos veces al año (3)
6.3.1. Respecto al funcionamiento del consejo, indique si se dan
alguna de las siguientes circunstancias: (pueden marcarse varias
respuestas)
Se ha definido explícitamente quienes pueden participar en las
reuniones (1)
Existe un responsable de convocar al Consejo de Familia (2)
Existe una agenda previa y un orden del día (3)
Existe un responsable de levantar acta de la reunión (4)
Antes de cada reunión se envía un dossier con la información
pertinente (5)
Ocasionalmente se invita a directivos no familiares,a consejeros
independientes o a consultores a las reuniones del consejo (6)
6.4. ¿Participan todos los familiares consanguíneos?
Todos (1)
La mayor parte (2)
Algunos (3)
6.5. ¿Participan los familiares políticos?
Todos (1) Algunos (3)
La mayor parte (2) Ninguno (4)
6.6. ¿Tienen una oficina de familia?
Sí (1) No (2)
6.7. ¿Cree usted que el consejo de familia es un órgano útil?
Sí (1) No (2) (Pase a la pregunta 7.1)
6.8. Señale en qué medida su consejo de familia resulta útil para las
siguientes cuestiones
Nada útil Muy útil
1
2
3
4
5
6
7
Fortalecer las relaciones familiares
Facilitar el crecimiento y evolución de la empresa
Superar conflictos
Fomentar el compromiso de la familia con la empresa
6.9. Señale qué funciones tiene su consejo de familia. (pueden
marcarse varias respuestas)
Permite el intercambio de opiniones (1)
Facilita la armonía, unidad y diálogo (2)
Canal para informar a los miembros de la familia sobre la marcha de la
empresa (3)
Foro en el que se informa a la familia sobre la marcha de la familia
(retos/ aspiraciones/ alegrías/ dificultades de sus miembros) (4)
Elaborar un plan de formación para los miembros de la familia (5)
Organizar actividades de formación conjuntas (6)
Organizar actividades de ocio conjuntas (7)
Discutir y revisar el contenido del protocolo (8)
Definir las políticas de acceso de los miembros de la familia a la
empresa (9)
Definir las políticas financieras para gestionar el patrimonio
familiar conjunto (10)
Otras:  
7. PATRIMONIO FAMILIAR / PATRIMONIO EMPRESARIAL
7.1. ¿Existe algún tipo de organización o estructura societaria para
ordenar el patrimonio empresarial (holding, sociedades
patrimoniales…)?
Sí (1) No (2) (Pase a la pregunta 7.3)
7.2. En caso afirmativo, ¿con qué finalidad? (pueden marcarse varias
respuestas)
Para separar el patrimonio familiar del empresarial (1)
Para reducir riesgos empresariales (2)
Para maximizar los beneficios fiscales (3)
Otros:  
7.3. ¿Pueden utilizarse los recursos financieros de la empresa para
necesidades particulares de la familia?
Sí, es habitual (1)
Sólo en circunstancias excepcionales (2)
Nunca (3)
7.4. ¿Existen familiares que avalen con su patrimonio personal a la
empresa?
Sí (1) No (2)
7.5. Si algún accionista familiar quiere vender sus acciones,¿existe
algún mecanismo previamente pactado para facilitar la venta?
Sí (1) No (2)
7.6. ¿Existe algún mecanismo para impedir la venta de acciones a
terceros no familiares?
Sí (1) No (2)
7.7. ¿La empresa reparte dividendos entre los accionistas?
Sí (1) No (2) (pase a la pregunta7.8)
7.7.1 Si la empresa reparte dividendos ¿Qué criterio emplea para
hacerlo?
 
7.8. ¿Existe alguna norma establecida sobre el reparto de dividendos?
Sí (1) No (2)
7.9. Aproximadamente, ¿Qué porcentaje de la riqueza familiar está
vinculado al negocio?
Menos del 20% (1) 61% - 80% (4)
20% - 40% (2) Más del 80% (5)
41% - 60% (3)
7.10. Excluyendo los créditos comerciales, cuál considera que es un
nivel de endeudamiento adecuado en su empresa:
No deuda (1) 51% - 100% (4)
1% - 25% (2) Más del 100% (5)
26% - 50% (3)
7.11. Desde su punto de vista, cómo es de importante el crecimiento de
las ventas como indicador de desempeño financiero:
1 2 3 4 5
Nada Extremadamente
importante
7.12. Indique el porcentaje que sobre el activo total de su empresa
han representado sus ventas en los dos últimos años:

Último año   % Hace 2 años   %
7.13. ¿En algún momento ha abandonado proyectos de inversión
interesantes por falta de financiación?
Sí (1) No (2)
7.14. ¿Qué fuentes de financiación utiliza fundamentalmente en su
empresa? (pueden marcarse varias respuestas)
Aportaciones familiares (1)
Financiación de proveedores (2)
Financiación bancaria (3)
Otras (4)*:  
* Aportaciones socios financieros no familiares, capital riesgo, ICO,
...)
7.15. ¿Qué otras fuentes de financiación conoce y no utiliza, pero
considera que podría ser interesante utilizar?
-  
-  
-  
8. SUCESIÓN.
8.1. ¿El fundador/máximo accionista desea que en el futuro la empresa
siga siendo familiar?
Sí (1) No (2)
No se lo han planteado (3)
8.2. ¿Lo desean los sucesores?
Sí (1) No (2)
No se lo han planteado (3)
8.3. En el caso de que en el seno de la familia ya se hayan
identificado potenciales sucesores. ¿Cuál de las siguientes
afirmaciones le parece la más adecuada?
El motivo por el que el sucesor desea tomar el control de la empresa
se basa en que espera que ello le reporte recompensas económicas (1)
El sucesor confía en sus capacidades para tomar el control de la
empresa (2)
La persona que ha sido designada como potencial sucesor tiene interés
profesional y desea, a nivel personal, continuar con el proyecto
empresarial de la familia (3)
8.4. ¿Se ha pensado cómo hacer la transmisión de la dirección general
a la siguiente generación?
No se ha pensado nada (1)
Es pronto todavía (2)
Tenemos algunas ideas (3)
Lo tenemos bastante preparado (4)
Tenemos un plan de sucesión perfectamente detallado (5)
8.5. En el supuesto de que se haya decido algo sobre la sucesión,
¿quién ha opinado? (pueden marcarse varias respuestas)
El empresario sin consultar a nadie (1)
Distintos miembros de la familia (2)
El consejo de familia (3)
Junta Accionistas (4)
El consejo de administración (5)
La comisión de nombramientos y retribuciones (6)
El director de RRHH (7)
Director general (Unilateralmente) (8)
Asesores externos (9)
Otros:  
8.5.1 ¿Qué órgano trata los temas relacionados con la sucesión de la
dirección general a la siguiente generación? (pueden marcarse varias
respuestas)
El comité de dirección (1)
El consejo de administración (2)
La comisión de nombramientos y retribuciones (3)
El consejo de familia (4)
El empresario y los posibles sucesores (5)
Reuniones informales entre miembros de la familia (6)
Un grupo de trabajo creado específicamente para este fin (7)
Otros  
8.6. ¿Cree usted que en la siguiente generación de su familia hay
algún miembro capacitado para hacerse cargo de la empresa?
Sí (1) No (2)
No me lo he planteado todavía (3)
8.7. Qué requisitos deberá cumplir el futuro sucesor (pueden marcarse
varias respuestas):
Ninguno en especial (1)
Algún estudio universitario (2)
Estudios universitarios específicos (ADE, Ingenierías, etc.) (3)
Estudios de especialización (Master o similar) (4)
Experiencia laboral previa en otras empresas (5)
Haber ocupado previamente puestos de inferior rango dentro de la
empresa (6)
Otros:  
8.7.1 ¿Los anteriores requisitos están especificados por escrito?
Sí (1) No (2)
8.8. ¿Cuáles son las prioridades de la empresa para el futuro? (pueden
marcarse, máximo dos respuestas)
Proveer de trabajo y riqueza a las siguientes generaciones (1)
Proveer de patrimonio a las siguientes generaciones (2)
Mejorar la competitividad y crecer (3)
Crear riqueza y empleo en la zona que se ubica (4)
8.9. ¿Cómo califica la relación entre el actual máximo ejecutivo y el
potencial sucesor si existe? (marcar máximo dos respuestas)
Confianza (1)
Respeto mutuo (2)
Reconocimiento mutuo de logros (3)
Comunicación fluida (4)
Apoyo mutuo (5)
8.10. ¿Qué papel va a jugar en la empresa el máximo ejecutivo una vez
sea sucedido? (pueden marcarse varias respuestas)
No está especificado (1)
Presidente del consejo (2)
Cargo honorífico (3)
Un accionista más (4)
Miembro del consejo (5)
Otros:  
9. TRANSMISIÓN DE LA PROPIEDAD DE LA EMPRESA.
9.1. Respecto a los accionistas familiares, ¿han pensado cómo
transmitir la propiedad de la empresa a la siguiente generación?
No he pensado todavía nada (1)
Tengo alguna idea al respecto (2)
Lo tengo muy claro (3)
9.2. Suponiendo que ya haya tomado alguna decisión al respecto sobre
la transmisión de la propiedad a la siguiente generación:
Transmitiré la empresa por partes iguales entre todos mis hijos, al
igual que el resto de mi patrimonio (1)
La transmisión de la empresa no será igualitaria entre todos mis
hijos, algunos obtendrán más empresa y otros más “patrimonio no
empresarial” (2)
9.3. La transmisión de la empresa se hará:
Todas las acciones se transmitirán cuando yo fallezca (1)
Una parte de las acciones las voy a transmitir (o ya lo he hecho)
antes de mi fallecimiento (2)
Todas las acciones las voy a transmitir (o ya lo he hecho) antes de mi
fallecimiento (3)
10. PROTOCOLO FAMILIAR.
10.1. ¿Sabe usted lo que es un protocolo familiar?
Sí (1) No (2) (Pase al bloque 11)
Tengo alguna idea (3)
10.2. ¿Tienen un protocolo familiar escrito?
Sí (1) No (2) (Pase a la pregunta 10.6)
10.3. ¿Está firmado por todos los miembros consanguíneos de la
familia?
Sí (1) No (2)
10.4 ¿Lo han firmado los familiares políticos?
Sí (1) No (2)
Sólo por algunos (3)
10.5. La firma del protocolo familiar ha provocado (pueden marcarse
varias respuestas):
Que se modifiquen los estatutos de la sociedad (1)
Que se hayan efectuado capitulaciones matrimoniales (2)
Que se hayan firmado otros documentos entre los miembros de la familia
(3)
Otros:  
10.6. ¿Cree usted que el protocolo familiar es útil?
Sí (1) No (2) (Pase al bloque 11)
10.7. ¿Qué aspectos considera que debe contener un protocolo?  
10.7.1.- De los siguientes aspectos ¿Cuáles considera que debe
contener un protocolo?
El trabajo de los familiares en la empresa. Acceso, evaluación y
retribución (1)
El acceso a los puestos directivos y de administración (2)
La sucesión en la empresa (3)
La salida de la propiedad (4)
Los derechos económicos. Derecho a dividendo y otros (5)
10.8. ¿Qué importancia concede usted a los siguientes aspectos de un
protocolo familiar? (Puntuar del 1 al 7)
Nada importante Muy Importante
1
2
3
4
5
6
7
El trabajo de los familiares en la empresa. Acceso y retribución
El acceso a los puestos directivos y de administración
La sucesión en la empresa
La salida de la propiedad
Los derechos económicos. Derecho a dividendo y otros
11. DATOS DEL ENCUESTADO.
11.1. Año de nacimiento:  
11.2. Sexo:
Hombre (1) Mujer (2)
11.3. Cargo en la empresa (pueden marcarse varias respuestas)
Administrador (1)
Presidente del consejo de administración (2)
Miembro del consejo de administración (3)
Consejero delegado (4)
Director general (5)
Accionista (6)
Otro:  
11.4. Estado civil:  
11.5. Número de hijos:  
Una vez cumplimentado el cuestionario, NO OLVIDE REALIZAR LOS
SIGUIENTES PASOS:
4.
Guardar el cuestionario: “Archivo”; “Guardar Como”; Elegir el
disco duro de su PC C:\ D:\ u otro disco interno. Asegúrese de no
guardarlo en la carpeta de archivos temporales.
5.
Al guardar el archivo póngale un nombre de conveniencia: sus
iniciales, las de su empresa u otro nombre que considere oportuno.
6.
Enviarlo a la dirección de mail [email protected] poniendo en asunto
“Cuestionario CEFUV” y adjuntando el archivo que guardó en su
disco duro.